українська російська англійська
Затверджено зміни щодо здійснення фінансового моніторингу профучасниками ринку цінних паперів
26.09.2013 | 14:50
Прес-служба Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) фіналізувала роботу над Змінами до Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР від 19.07.12 р. №995. Відповідний проект рішення був прийнятий на засіданні регулятора 24 вересня 2013 року.

«В прийнятому Комісією документі розширено перелік осіб, які можуть проводити перевірку  ділової репутації кандидата на посаду відповідального працівника та особи, що тимчасово виконує його обов'язки, уточнено відомості, які повинні міститись у висновку про перевірку  ділової репутації кандидата на посаду відповідального працівника, а також відсутність необхідності в отриманні кваліфікаційного посвідчення працівником, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника з питань фінансового моніторингу. Також було розширено вимоги до Правил проведення фінансового моніторингу в частині заходів, що вживаються у відношенні клієнтів з середнім ризиком», - розповів Олег Мисюра, Директор департаменту контрольно-правової роботи НКЦПФР.

З моменту оприлюднення документа до регулятора надійшли пропозиції щодо його удосконалення, а також його зміст обговорювався з зацікавленими державними відомствами. Врахувавши думки усіх сторін, Комісія затвердила доопрацьований регуляторний акт.

Відзначимо, що документ був розроблений відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», а також з метою вдосконалення реалізації положень Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму».

Найближчим часом рішення буде подано державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

 

версія для друку